Chapter 02 고객상담 190
SECTION 01 고객상담(process) 190
SECTION 02 고객과의 관계 형성 193
SECTION 03 설득 및 해법 제시 198
SECTION 04 고객의 동의 확보 및 CLOSING 206
SECTION 05 고객응대와 기본 매너 212
실전예상문제 217
Chapter 01 직무윤리 일반 228
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 228
SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 238
SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 242
Chapter 02 금융투자업 직무윤리 245
SECTION 01 기본원칙 245
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 252
SECTION 03 금융소비자 보호 의무 257
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 311
Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 339
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 339
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 355
실전예상문제 361
Chapter 01 분쟁예방 시스템 368
SECTION 01 분쟁에 대한 이해 368
SECTION 02 분쟁 예방을 위한 방법 374
SECTION 03 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 380
Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재 385
SECTION 01 내부통제기준 385
SECTION 02 위반에 대한 제재 386
SECTION 03 분쟁조정제도 396
Chapter 03 주요 분쟁사례 분석 401
SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 401
SECTION 02 증권투자 관련 주요 분쟁사례 404
실전예상문제 416
Chapter 01 금융기관과 자금세탁 방지 422
SECTION 01 개요 422
SECTION 02 자금세탁 행위 424
Chapter 02 자금세탁 방지제도 428
SECTION 01 자금세탁 방지 국제기구 및 규범 428
SECTION 02 우리나라의 제도운영 현황 432
SECTION 03 주요 제도 438
Chapter 03 자금세탁 방지와 내부통제활동 448
SECTION 01 자금세탁 방지 내부통제 448
SECTION 02 자금세탁 방지 관련 제도 454
실전예상문제 460
PART 02
투자전략
PART 03
영업실무
PART 04
직무윤리
PART 05
투자자분쟁
예방
PART 06
자금세탁방지 제도
<제3판>
PART 01
자본시장과
금융투자업에 관한 법률/
금융위원회
규정
Contents
Chapter 01 총설 2
SECTION 01 자본시장법 개관 2
SECTION 02 감독기관 및 관계기관 6
SECTION 03 금융법규 체계의 이해 13
Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 196
SECTION 01 제정 배경 196
SECTION 02 제정 연혁 197
Chapter 02 금융소비자보호법 개관 198
SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 198
SECTION 02 금융소비자보호법 구성 199
SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 200
SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 201
SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 202
SECTION 06 전문금융소비자 분류 202
SECTION 07 금융소비자의 권리와 책무 등 204
SECTION 08 6대 판매원칙 205
Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 208
SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 208
SECTION 02 6대 판매원칙 210
SECTION 03 금융상품판매대리ㆍ중개업자에 대한 영업행위규제 225
SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 226
SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 229
SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 237
실전예상문제 245
Chapter 01 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 250
SECTION 01 투자권유 등 250
SECTION 02 조사분석자료 작성 및 공표 263
SECTION 03 투자광고 270
SECTION 04 영업보고서 및 경영공시 등 279
SECTION 05 재산상 이익의 제공 및 수령 282
SECTION 06 직원 채용 및 복무 기준 286
SECTION 07 신상품 보호 289
SECTION 08 계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등 290
SECTION 09 신용공여 292
SECTION 10 유사해외통화선물거래 295
SECTION 11 파생결합증권 및 파생결합사채 297
SECTION 12 집합투자업 299
SECTION 13 투자자문업 및 투자일임업 304
SECTION 14 신탁업 306
Chapter 02 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정 309
SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 309
SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 312
SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 316
SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 319
Chapter 03 증권 인수업무 등에 관한 규정 321
SECTION 01 주식의 인수 321
SECTION 02 무보증사채의 인수 332
SECTION 03 주관회사 실적 공시 등 334
Chapter 04 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정 337
실전예상문제 340
Chapter 01 주식회사 개념 344
SECTION 01 회사의 종류 344
SECTION 02 주식회사의 특징 346
SECTION 03 주식회사 설립의 절차 348
SECTION 04 회사 설립에 관한 책임 353